證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.9）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，請看下文。

1、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符會的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

Ⅱ加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

Ⅲ加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任

Ⅲ發(fā)行人的控股服東、實(shí)際控制人組織， 指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、根據(jù)《期貨交同易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

Ⅱ期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對報(bào)備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金制度的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費(fèi)用和會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風(fēng)險(xiǎn)基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

Ⅱ?qū)I(yè)的人才隊(duì)伍

Ⅲ可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

Ⅳ有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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