證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.2）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、證券公司應(yīng)當按照（ ）原則采集必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公開

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機構(gòu)和私募產(chǎn)品報價每服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券基金從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制，正確的是（ ）。

Ⅰ監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”

Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責體系

Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

4、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)

Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)

Ⅲ認沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格買入的約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

Ⅳ認購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格賣出的約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、依法負有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（ ）情形的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ虛增或者虛減利潤達到當前披露利潤總額百分之二十以上的

Ⅱ致使公司發(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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