證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.1）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（ ）。

Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠(chéng)實(shí)信用、客戶利益至上原則

Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅲ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理

Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅲ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

Ⅳ《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

3、下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)犯罪主體的有（ ）。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券公司

Ⅳ保險(xiǎn)公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（ ）。

Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（ ）。

I.終止業(yè)務(wù)關(guān)系

II.限制客戶交易

III.拒絕提供服務(wù)

IV.提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

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