證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.18）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，請看下文。

1、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（  ）。

A、擁有20%表決權(quán)的股東

B、1／3的董事

C、設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D、監(jiān)事會

2、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

B、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

3、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（  ）。

A、股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

B、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

D、設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

4、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（  ）。

A、任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B、融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C、在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

D、證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

5、下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是（  ）。

A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B、具有持續(xù)盈利能力

C、財務(wù)狀況良好

D、最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

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