證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.16）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（  ）以上。

A、3個(gè)月

B、半年

C、1年

D、2年

2、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（  ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

3、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（  ）。

A、發(fā)行人的監(jiān)事

B、持有公司3%股份的股東

C、保薦人

D、公司的實(shí)際控制人

4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（  ）。

A、評(píng)估

B、審計(jì)

C、驗(yàn)資

D、稽核

5、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（  ）。

A、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

B、對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

C、有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

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