證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.14）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1．下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（  ）。

A．最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B．財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C．在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

2．證券公司應當按照（  ）的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權證

3．下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（  ）。

A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B．連續(xù)5年虧損

C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D．對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

4．下列融資保證金比例的公式正確的是（  ）。

A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

5．下列關于證券交易的說法，不正確的是（  ）。

A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

如需獲取更多試題內容，大家可以查看希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫。