證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.20）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有（  ）。

Ⅰ．暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ．沒(méi)收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷(xiāo)任職資格

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、下列屬于委托指令的具體形式的有（  ）。

Ⅰ．柜臺(tái)委托Ⅱ．網(wǎng)上委托Ⅲ．電話委托Ⅳ．傳真委托

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度

Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

4、下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有（  ）。

Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)

Ⅱ．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1／3時(shí)

Ⅲ．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

Ⅳ．監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

5、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

Ⅱ．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專(zhuān)人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

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