2022年證券測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題訓(xùn)練

下面就是小編為大家整理的證券測(cè)試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題，考生記得在得出自己的答案以后，再查看試題下方的試題答案，這樣才能有效的發(fā)現(xiàn)自己知識(shí)空缺，做到查漏補(bǔ)缺。接下來一起動(dòng)手試試看吧！

1、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A．處罰處分時(shí)間

B．處罰處分原因

C．處罰處分內(nèi)容

D．處罰處分文號(hào)

答案：C

2、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。

A．取消注冊(cè)資本的金額限制

B．注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C．最近3年沒有違法記錄

D．公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

答案：C

3、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為（）。

A．10日—30日

B．10日—45日

C．30日—45日

D．30日—60日

答案：D

4、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B．采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議

C．股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

D．股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

答案：A

5、（）對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A．證券公司

B．證券交易所

C．證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D．財(cái)政部

答案：B

6、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A．證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

C．取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

D．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

答案：C

7、上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。

A．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

B．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C．公司被宣告破產(chǎn)

D．公司有重大違法行為

答案：D