證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.18）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1．證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有（  ）。

Ⅰ．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡ

2．集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃退出的內容有（  ）。

Ⅰ．在集合計劃存續(xù)期間．委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

Ⅱ．在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

Ⅲ．在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預約處理

Ⅳ．在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產的構成與處分

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

3．下列關于股份有限公司的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

Ⅱ．股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

Ⅳ．董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產生

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4．下列選項中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營

Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

Ⅲ．國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

Ⅳ．在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5．下列決議中，必須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過的有（  ）。

Ⅰ．公司合并

Ⅱ．公司增加注冊資本

Ⅲ．有限責任公司變更為股份有限公司

Ⅳ．公司對外擔保

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

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