摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點,對知識點查漏補缺,最終得以順利通過考試。
證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習,來幫助大家鞏固重要知識點,請看下文。
1.非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券,可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
2.下列情形中,不得收購上市公司的有( )。
Ⅰ.收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)
Ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形
Ⅳ.收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
3.下列選項中,屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東
Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關人員
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
4.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守相關法律法規(guī),( ),切實維護客戶合法權益。
Ⅰ.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
5.依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時,需要辦理變更登記的有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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