證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練(10.17)

證券從業(yè)資格 責任編輯:郭蓉 2022-10-17

摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點,對知識點查漏補缺,最終得以順利通過考試。

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習,來幫助大家鞏固重要知識點,請看下文。

1.非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券,可采取的處罰措施有(  )。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2.下列情形中,不得收購上市公司的有(  )。

Ⅰ.收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形

Ⅳ.收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3.下列選項中,屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(  )。

Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關人員

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守相關法律法規(guī),(  ),切實維護客戶合法權益。

Ⅰ.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

5.依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時,需要辦理變更登記的有(  )。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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