《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選7

證券考試采取機(jī)考的形式，只考選擇題一種題型。對(duì)于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)方式。大量的試題練習(xí)，可以短時(shí)間迅速增加考生的知識(shí)儲(chǔ)備。小編為大家整理了部分《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選，一起來(lái)練習(xí)吧！

1．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令改正

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（  ）等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

Ⅰ．負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅱ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢⅣ

3．下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（  ）。

Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

4．上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

5．下列屬于《證券法》適用范圍的有（  ）。

Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易

Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅣ

6．下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（  ）。

Ⅰ．設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅣ

7．證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例

Ⅲ．違約責(zé)任Ⅳ．糾紛解決途徑

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅣ

8．下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（  ）。

Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年

Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅡⅢ

9．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有（  ）。

Ⅰ．虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

10．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅱ．有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

Ⅲ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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