最新！2022年證券從公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱

證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）

一、使用說明

根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)細(xì)則》）規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）制定并發(fā)布培訓(xùn)大綱，對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容提出指導(dǎo)性要求。協(xié)會(huì)根據(jù)近年資本市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)變化和新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)展等情況，結(jié)合從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)等要求，在總結(jié)、完善以往培訓(xùn)大綱的基礎(chǔ)上，制定了《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱（2022）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》）。

《大綱》內(nèi)容包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的理論、專業(yè)技能等，從業(yè)人員可以根據(jù)《培訓(xùn)細(xì)則》要求選擇培訓(xùn)內(nèi)容。建議法律法規(guī)培訓(xùn)引用權(quán)威、專業(yè)的解讀內(nèi)容，相關(guān)法律法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)。根據(jù)《培訓(xùn)細(xì)則》規(guī)定，培訓(xùn)學(xué)時(shí)根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等實(shí)行差異化管理。協(xié)會(huì)根據(jù)《大綱》組織的培訓(xùn)課程，供從業(yè)人員選擇學(xué)習(xí)。從業(yè)人員所在證券公司可以根據(jù)《大綱》內(nèi)容，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展和人才培養(yǎng)實(shí)際需求，組織本公司從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

二、培訓(xùn)內(nèi)容提綱

三、黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德參考內(nèi)容

（一）加強(qiáng)黨的建設(shè)

1.新時(shí)代黨的建設(shè)總要求

（1）加強(qiáng)黨的建設(shè)、提高黨建質(zhì)量的重要意義（2）新時(shí)代黨的建設(shè)的目標(biāo)、總要求（3）黨的建設(shè)必須堅(jiān)持的基本要求

2.以黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的意義與實(shí)踐

（1）加強(qiáng)金融企業(yè)黨的建設(shè)的重要意義（2）相關(guān)行業(yè)、機(jī)構(gòu)在以黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展方面的典型經(jīng)驗(yàn)

（二）證券行業(yè)文化建設(shè)

1.行業(yè)文化建設(shè)的意義和內(nèi)容

（1）“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化核心價(jià)值觀（2）《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的總體要求、文化建設(shè)三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素

2.中國(guó)特色證券行業(yè)文化建設(shè)

（1）中國(guó)特色行業(yè)文化建設(shè)理論與實(shí)踐（2）行業(yè)特色文化建設(shè)實(shí)踐案例（3）證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)情況

3.證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)

（1）《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等內(nèi)容（2）證券市場(chǎng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等對(duì)從業(yè)人員職業(yè)道德方面的具體要求（3）我國(guó)證券行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)的現(xiàn)狀、問題和對(duì)策

（三）執(zhí)業(yè)行為基本準(zhǔn)則

1.守法合規(guī)

（1）證券公司守法合規(guī)的基本理念和要求（2）證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為中的守法合規(guī)的具體要求（3）證券市場(chǎng)主要法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則體系

2.誠實(shí)信用

（1）《民法典》中誠實(shí)信用原則的含義（2）誠實(shí)信用作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基本道德準(zhǔn)則的意義（3）維護(hù)客戶和其他相關(guān)方合法權(quán)益的方法

3.勤勉盡責(zé)

（1）按照法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范盡職履行資本中介機(jī)構(gòu)義務(wù)的基本要求（2）對(duì)所依據(jù)或提供文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的具體要求（3）證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中未勤勉盡責(zé)的法律責(zé)任

4.專業(yè)勝任

（1）相關(guān)崗位所需的基本要求和執(zhí)業(yè)條件（2）相關(guān)崗位所需的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐能力（3）從業(yè)人員持續(xù)參加學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的相關(guān)要求

5.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

（1）內(nèi)部控制的原則和方法（2）防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的方法和案例（3）提高合規(guī)操作意識(shí)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的意義和價(jià)值

（四）對(duì)待客戶

1.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

（1）提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)的要求（2）未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)的法律責(zé)任

2.提供適合服務(wù)

（1）投資者分類標(biāo)準(zhǔn)和管理要求（2）銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)了解客戶相關(guān)信息，向客戶銷售、提供相匹配的產(chǎn)品（3）產(chǎn)品、服務(wù)分級(jí)的基本要求和具體方法

3.客戶利益優(yōu)先

（1）開展業(yè)務(wù)與維護(hù)客戶利益之間的關(guān)系（2）有效避免利益沖突和利益輸送的措施（3）發(fā)生利益沖突時(shí)，客戶利益、個(gè)人利益、機(jī)構(gòu)利益的選擇

4.公平對(duì)待客戶

（1）公平對(duì)待所有客戶的含義和要求（2）區(qū)別對(duì)待客戶的影響和后果

5.保護(hù)客戶信息

（1）執(zhí)業(yè)期間和離職后對(duì)保護(hù)客戶信息安全義務(wù)的要求（2）客戶信息查詢權(quán)限控制的管理（3）客戶信息獲取和查詢的流程

（五）對(duì)待所服務(wù)機(jī)構(gòu)

1.忠于職守

（1）愛崗敬業(yè)的具體表現(xiàn)（2）樹立職業(yè)理想的價(jià)值和意義（3）強(qiáng)化職業(yè)責(zé)任的具體措施

2.廉潔從業(yè)

（1）具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制對(duì)廉潔從業(yè)的重要作用（2）主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理、自律管理的要求和措施

3.公平競(jìng)爭(zhēng)

（1）在綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)的要求（2）商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律后果

4.保密義務(wù)

（1）負(fù)有保密義務(wù)的情形和內(nèi)容（2）面對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查、調(diào)查時(shí)應(yīng)負(fù)有的義務(wù)

5.奉獻(xiàn)和團(tuán)隊(duì)精神

（1）提升社會(huì)責(zé)任意識(shí)的重要性（2）積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、開展公益活動(dòng)的典型經(jīng)驗(yàn)（3）協(xié)同合作，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力的重要價(jià)值

四、法律法規(guī)參考內(nèi)容（更新時(shí)間截至2022年7月7日，相關(guān)法律法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)。）

（一）主要法律、行政法規(guī)及司法解釋

1.中華人民共和國(guó)公司法（1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行）

2.中華人民共和國(guó)證券法（1998年12月29日通過，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

3.中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行）

4.中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法（2022年4月20日通過，2022年8月1日起施行）

5.中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行）

6.中華人民共和國(guó)反洗錢法（2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）

7.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（1979年7月1日通過，2020年12月26日最新修訂，2021年3月1日起施行）

8.《中華人民共和國(guó)民法典》總則編、物權(quán)編、合同編的規(guī)定（2020年5月28日通過，2021年1月1日起施行）

9.中華人民共和國(guó)信托法（2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）

10.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行）

11.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行）

12.企業(yè)債券管理?xiàng)l例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行）

14.《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號(hào)，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行）

15.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行）

（二）管理類規(guī)則

1.公司治理與內(nèi)部控制

（1）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司內(nèi)部控制指引（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)，2003年12月15日公布并施行）（3）證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）（4）證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕32號(hào)，2011年10月26日公布并施行）（5）證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（證監(jiān)基金字〔2007〕277號(hào)，2007年10月12日公布，2008年1月1日起施行）（6）關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕62號(hào)，2020年9月17日公布并施行）（7）證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）（8）證券公司次級(jí)債管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕28號(hào)，2020年5月26日公布并施行）（9）證券公司短期融資券管理辦法（中國(guó)人民銀行公告〔2021〕第10號(hào)，2021年7月20日公布，2021年9月1日起施行）（10）證券公司股權(quán)管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)，2021年3月18日公布，2021年4月18日起施行）（11）外商投資證券公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（12）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行）（13）證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)，2012年10月11日公布并施行）（14）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號(hào)，2018年12月25日公布并施行）

2.合規(guī)管理與反洗錢

（1）證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引（中證協(xié)發(fā)〔2017〕208號(hào)，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）（3）證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕126號(hào)，2021年5月28日公布并施行）（4）證券公司信息隔離墻制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號(hào)，2019年11月8日公布并施行）（5）關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知（中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號(hào)，2015年3月11日公布并施行）（6）金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）（7）金融機(jī)構(gòu)反洗錢和**怖融資監(jiān)督管理辦法（中國(guó)人民銀行令〔2021〕第3號(hào)，2021年4月15日公布，2021年8月1日起施行）（8）金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（中國(guó)人民銀行令〔2018〕第2號(hào)，2018年7月26日公布并施行）（9）金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國(guó)人民銀行令〔2022〕第1號(hào)，2022年1月19日公布，暫緩施行）（10）涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法（中國(guó)人民銀行令〔2014〕第1號(hào)，2014年1月10日公布并施行）（11）證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）（12）金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引（銀發(fā)〔2013〕2號(hào)，2013年1月5日公布并施行）（13）法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)（銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）（14）證券公司反洗錢工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號(hào)，2014年4月28日公布并施行）

3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕10號(hào)，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）（3）證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)，2020年7月10日公布并施行）（4）證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行）（5）證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行）（6）證券公司壓力測(cè)試指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行）（7）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行）（8）證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕188號(hào)，2019年7月15日公布并施行）（9）證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕227號(hào)，2021年10月15日公布并施行）

4.投資者保護(hù)與適當(dāng)性管理

（1）國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)，2013年12月25日公布并施行）（2）證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，2020年10月30日公布并施行）（3）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）（4）上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（上證發(fā)〔2017〕35號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）（5）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（深證上〔2020〕343號(hào)，2020年4月27日公布，2020年4月28日起施行）（6）上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（上證發(fā)〔2022〕60號(hào)，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行）（7）深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（深證上〔2022〕393號(hào)，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行）（8）北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）（北證公告〔2021〕3號(hào)，2021年9月17日公布，2021年11月15起施行）（9）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕937號(hào)，2021年9月17日公布并施行）（10）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號(hào)，2016年8月11日公布并施行）（11）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號(hào)，2019年5月15日公布并施行）（12）證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2021〕115號(hào)，2021年5月15日公布并施行）

5.信息技術(shù)管理

（1）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)，2021年1月15日公布并施行）（2）證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）（3）證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)，2021年6月4日公布并施行）（4）證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕2號(hào)，2016年1月13日公布并施行）（5）銀行、證券跨行業(yè)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急處置工作指引（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕50號(hào)，2008年7月9日公布并施行）（6）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)（中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號(hào)，2008年9月3日公布并施行）（7）證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（中證協(xié)發(fā)〔2012〕228號(hào)，2012年12月3日公布并施行）（8）證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引（中證協(xié)發(fā)〔2015〕8號(hào)，2015年3月13日公布并施行）（9）證券公司參與支付業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)技術(shù)指引（中證協(xié)發(fā)〔2015〕9號(hào)，2015年3月13日公布并施行）（10）證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2015〕124號(hào)，2015年6月12日公布并施行）

6.從業(yè)人員管理

（1）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）（2）證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（3）證券市場(chǎng)禁入規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行）（4）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)，2018年6月27日公布并施行）

（5）關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕37號(hào)，2022年5月31日公布并施行）（6）關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕22號(hào)，2018年6月27日公布并施行）（7）證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（8）證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕116號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（9）證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕136號(hào)，2022年5月20日公布并施行）（10）證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕137號(hào)，2022年5月20日公布，2022年9月1日起施行）（11）證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕132號(hào)，2020年8月6日公布并施行）（12）證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2022〕123號(hào)，2022年5月13日公布并施行）（13）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號(hào)，2020年3月12日公布并施行）（14）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（15）證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（16）證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行）（17）證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（18）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法（中證協(xié)發(fā)〔2020〕116號(hào)，2020年7月15日公布并施行）

（三）業(yè)務(wù)類規(guī)則

1.證券經(jīng)紀(jì)（1）關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）（2）證券登記結(jié)算管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第197號(hào)，2022年5月20日公布，2022年6月20日起施行）（3）公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行）（4）關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行）（5）證券公司客戶資料管理規(guī)范（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕56號(hào)，2014年12月26日公布并施行）（6）證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（7）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)，2007年4月20日公布并施行）（8）證券公司開立客戶賬戶規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（9）證券交易委托代理協(xié)議指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號(hào)，2014年1月13日公布并施行）（10）證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號(hào)，2014年1月13日公布并施行）（11）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）（12）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2021年10月30日公布并施行）（13）上海證券交易所交易規(guī)則（上證發(fā)〔2020〕17號(hào)，2020年3月13日公布并施行）（14）深圳證券交易所交易規(guī)則（深證上〔2021〕337號(hào)，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行）（15）北京證券交易所交易規(guī)則（試行）（北證公告〔2021〕15號(hào)，2021年11月2日公布，2021年11月15起施行）（16）上海證券交易所債券交易規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕24號(hào)，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行）（17）深圳證券交易所債券交易規(guī)則（深證上〔2022〕385號(hào)，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行）（18）關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕166號(hào)，2022年4月29日公布并施行）

2.證券投資咨詢

（1）證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行）（2）發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（3）關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行）（4）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（5）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行）（6）發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行）

3.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

（1）上市公司收購管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（2）上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（3）上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）（4）非上市公眾公司收購管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（5）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（6）關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕17號(hào)，2016年9月9日公布并施行）（7）上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)--上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕23號(hào)，2022年1月5日公布并施行）（8）監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號(hào)（證監(jiān)會(huì)，2020年10月23日公布并施行）（9）證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕125號(hào)，2022年5月13日公布并施行）

4.證券承銷與保薦股權(quán)類

（1）首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第196號(hào)，2022年4月8日公布并施行）（2）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第174號(hào)，2020年7月10日公布并施行）（3）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第167號(hào)，2020年6月12日公布并施行）（4）北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第187號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（5）上市公司證券發(fā)行管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第163號(hào)，2020年2月14日公布并施行）（6）科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第171號(hào)，2020年7月3日公布并施行）（7）創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第168號(hào)，2020年6月12日公布并施行）（8）北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第188號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（9）科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第154號(hào)，2019年3月1日公布并施行）（10）創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)督管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第169號(hào)，2020年6月12日公布并施行）（11）北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第189號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（12）優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第184號(hào)，2021年6月11日公布并施行）（13）存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，2018年6月6日公布并施行）（14）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，2020年6月12日公布并施行）（15）監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第1號(hào)（證監(jiān)會(huì)，2021年11月26日公布并施行）（16）關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕17號(hào)，2021年7月9日公布并施行）（17）保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕36號(hào)，2022年5月27日公布并施行）（18）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕35號(hào)，2022年5月27日公布并施行）（19）證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)，2018年6月15日公布并施行）（20）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕21號(hào)，2021年9月18日公布并施行）（21）證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕246號(hào)，2020年12月4日公布并施行）（22）證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕165號(hào)，2022年6月17日公布并施行）（23）證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號(hào)-保薦人盡職調(diào)查（中證協(xié)發(fā)〔2022〕166號(hào)，2022年6月17日公布并施行）（24）注冊(cè)制下保薦協(xié)議（示范文本）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕167號(hào)，2022年6月17日公布并施行）（25）首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行）（26）注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2021〕213號(hào)，2021年9月18日公布并施行）（27）首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行）（28）首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行）（29）注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2021〕212號(hào)，2021年9月18日公布，2021年11月1日起施行）（30）北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（北證公告〔2021〕7號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（31）上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法（上證發(fā)〔2021〕76號(hào)，2021年9月18日公布并施行）（32）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（深證上〔2021〕919號(hào)，2021年9月18日公布并施行）（33）北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則（北證公告〔2021〕8號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（34）上海證券交易所股票上市規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕1號(hào)，2022年1月7日公布并施行）（35）深圳證券交易所股票上市規(guī)則（深證上〔2022〕12號(hào)，2022年1月7日公布并施行）（36）上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（上證發(fā)〔2020〕101號(hào)，2020年12月31日公布并施行）（37）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（深證上〔2020〕1292號(hào)，2020年12月31日公布并施行）（38）北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（北證公告〔2021〕13號(hào)，2021年10月30日公布，2021年1133月15起施行）

債權(quán)類

（1）公司債券發(fā)行與交易管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)，2021年2月26日公布并施行）（2）可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)，2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行）（3）銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）（4）非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕120號(hào)，2022年5月13日公布，2022年8月1日起施行）（5）非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕342號(hào)，2019年12月20日公布并施行）（6）公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕104號(hào)，2022年4月28日公布并施行）（7）公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號(hào)，2020年1月22日公布并施行）（8）公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引（中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號(hào)，2020年1月22日公布并施行）（9）公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕59號(hào)，2021年4月7日公布，2021年5月7日起施行）（10）公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕5號(hào)，2022年1月17日公布并施行）（11）上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕59號(hào)，2022年4月22日公布并施行）（12）深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（深證上〔2022〕392號(hào)，2022年4月22日公布并施行）（13）上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕58號(hào)，2022年4月22日公布并施行）（14）深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（深證上〔2022〕391號(hào)，2022年4月22日公布并施行）（15）上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）（上證發(fā)〔2017〕6號(hào)，2017年3月17日公布并施行）（16）深圳證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）（深證上〔2017〕181號(hào)，2017年3月17日公布并施行）

5.證券融資融券

（1）證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日公布并施行）（2）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，2020年10月30日公布并施行）（3）上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（上證發(fā)〔2019〕84號(hào)，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行）（4）深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（深證會(huì)〔2021〕263號(hào)，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行）（5）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2018年11月7日公布并施行）

6.證券做市交易

（1）證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕32號(hào)，2022年5月12日公布并施行）（2）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕141號(hào)，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行）（3）上海證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第2號(hào)--中國(guó)存托憑證做市（上證發(fā)〔2022〕39號(hào)，2022年3月25日公布并施行）（4）上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指引（上證發(fā)〔2015〕72號(hào)，2015年8月27日公布并施行）（5）深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指引（深證上〔2019〕803號(hào)，2019年12月7日公布并施行）

7.證券自營(yíng)

（1）關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕126號(hào)，2005年11月11日公布并施行）（2）關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）

8.證券資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理計(jì)劃

（1）關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)，2018年4月27日公布并施行）（2）標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則（人民銀行銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)外匯局〔2020〕第5號(hào)，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行）（3）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，2018年10月22日公布并施行）（4）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，2018年10月22日公布并施行）（5）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行）（6）證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》操作指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，2018年11月28日公布并施行）（7）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）（證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕26號(hào)，2019年12月6日公布并施行）（8）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）（9）證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)范運(yùn)作指引（中證協(xié)發(fā)〔2022〕114號(hào)，2022年5月13日公布并施行）

資產(chǎn)證券化

（1）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）（2）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）（3）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）（4）上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（上證發(fā)〔2014〕80號(hào)，2014年11月26日公布并施行）（5）深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（深證會(huì)〔2014〕130號(hào)，2014年11月25日公布并施行）

9.其他業(yè)務(wù)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)

（1）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（2）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)，2013年12月30日公布并施行）（3）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕53號(hào)，2022年3月4日公布并施行）（4）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號(hào)，2013年2月8日公布并施行）（5）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1227號(hào)，2018年10月29日公布并施行）（6）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號(hào)，2013年2月8日公布并施行）（7）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕1024號(hào)，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行）（8）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕1031號(hào)，2021年11月12日公布，202140年11月15日起施行）

其他信用業(yè)務(wù)

（1）證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（2）股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證發(fā)〔2018〕4號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（3）股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2018〕27號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（4）上海證券交易所股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)--風(fēng)險(xiǎn)管理（上證發(fā)〔2021〕70號(hào)，2021年8月27日公布，2022年1月1日起實(shí)施）（5）深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)--股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)管理（深證會(huì)〔2021〕750號(hào)，2021年12月10日公布，2022年1月1日起實(shí)施）（6）約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證會(huì)字〔2012〕252號(hào)，2012年12月10日公布并施行）（7）約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2012〕146號(hào)，2012年12月10日公布并施行）（8）質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證交字〔2013〕25號(hào)，2013年3月28日公布并施行）（9）質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2013〕35號(hào)，2013年3月29日公布并施行）（10）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引（中國(guó)結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號(hào)，2021年7月9日公布并施行）

跨境業(yè)務(wù)

（1）內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第200號(hào)，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行）（2）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕24號(hào)，2016年10月11日公布并施行）（3）境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕28號(hào)，2022年2月11日公布并施行）（4）合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行）（5）合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第176號(hào)，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行）（6）上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（上證發(fā)〔2022〕96號(hào)，2022年6月24日公布并施行）（7）深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（深證上〔2022〕607號(hào)，2022年6月24日公布并施行）（8）上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（上證發(fā)〔2022〕37號(hào)，2022年3月25日公布并施行）（9）深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（深證上〔2022〕299號(hào)，2022年3月25日公布并施行）

私募、托管、場(chǎng)外等其他業(yè)務(wù)

（1）私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，2014年8月21日公布并施行）（2）證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并實(shí)施）（3）證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行）（4）證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)，2020年7月10日公布并施行）（5）股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第112號(hào)，2015年1月9日公布并施行）（6）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行）（7）證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)，2013年8月21日公布并施行）（8）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）（9）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2018〕201號(hào)，2018年8月17日公布并施行）（10）證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號(hào)，2012年12月21日公布并施行）（11）證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào)，2014年8月15日公布并施行）（12）證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2013〕35號(hào)，2013年3月15日公布并施行）（13）機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)（中證協(xié)發(fā)〔2015〕132號(hào)，2015年6月26日公布并施行）（14）證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)，2021年12月3日公布并施行）

五、專業(yè)技能參考內(nèi)容

（一）新產(chǎn)品

1.股權(quán)類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）存托憑證的發(fā)展、特征、機(jī)制、監(jiān)管及案例分析（2）中國(guó)存托憑證（CDR）的發(fā)行交易與我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行交易制度的區(qū)別（3）境外存托憑證的發(fā)行情況及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)（4）股票分層與公司控制權(quán)的新發(fā)展及應(yīng)用案例（5）特殊管理股制度、適用對(duì)象及應(yīng)用案例（6）我國(guó)優(yōu)先股發(fā)展現(xiàn)狀及在境內(nèi)外發(fā)行的案例分析（7）可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的概念和主要條款

2.債權(quán)類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）綠色債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（2）綠色債現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定（3）成熟市場(chǎng)綠色債的發(fā)展趨勢(shì)及特征（4）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（5）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定（6）成熟市場(chǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的經(jīng)典案例或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒（7）熊貓債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（8）成熟市場(chǎng)熊貓債的經(jīng)典案例或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒（9）可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的主要條款及發(fā)展現(xiàn)狀

3.衍生產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）滬深300指數(shù)、上證50指數(shù)、中證500指數(shù)編制規(guī)則及特點(diǎn)，上述股指期貨合約有關(guān)合約乘數(shù)、交易時(shí)間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價(jià)格波動(dòng)限幅等要素的規(guī)定，境內(nèi)股票指數(shù)期貨合約與境外市場(chǎng)同類產(chǎn)品的異同（2）股指期貨套期保值、投機(jī)交易和套利等交易策略原理，股指期貨的交易特征及特殊風(fēng)險(xiǎn)（3）國(guó)債期貨的交易策略（4）境外金融期貨發(fā)展歷程和最新動(dòng)態(tài)（5）ETF期權(quán)的概念、特點(diǎn)、交易規(guī)則及投資策略（6）ETF期權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)模、趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)特征（7）境外ETF期權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài)及經(jīng)驗(yàn)（8）場(chǎng)外衍生品的概念、主要類別與市場(chǎng)規(guī)模（9）2008年金融危機(jī)以來各國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場(chǎng)外衍生品的監(jiān)管措施（10）我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管（11）我國(guó)證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易主協(xié)議及信用保護(hù)合約（12）場(chǎng)外期權(quán)交易的主要類別與交易策略（13）場(chǎng)外互換交易的主要類別與交易策略（14）場(chǎng)外信用衍生品的主要類別與發(fā)展概況

4.資管類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）私募投資基金的概念、類別和風(fēng)險(xiǎn)特征（2）私募投資基金市場(chǎng)環(huán)境及發(fā)展現(xiàn)狀（3）上市公司并購基金的概念和運(yùn)行模式（4）夾層基金的概念和運(yùn)行模式（5）產(chǎn)業(yè)基金的概念和運(yùn)行模式（6）指數(shù)基金的概念、種類及發(fā)展面臨的問題（7）指數(shù)基金的投資策略及基本運(yùn)作（8）全球主要指數(shù)基金的規(guī)模及變化趨勢(shì)（9）寬基指數(shù)ETF、窄基指數(shù)ETF、寬基指數(shù)衍生指數(shù)ETF、策略指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、主題指數(shù)ETF、境外指數(shù)ETF、國(guó)債ETF、黃金ETF、貨幣ETF等ETF創(chuàng)新產(chǎn)品（10）ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展（11）ABS信用評(píng)級(jí)及增信方式的創(chuàng)新發(fā)展（12）ABS兌付方式的創(chuàng)新發(fā)展（13）ABS的違約風(fēng)險(xiǎn)與案例分析（14）REITs的概念和發(fā)展意義（15）REITs的產(chǎn)品設(shè)計(jì)原理、運(yùn)行模式及優(yōu)點(diǎn)（16）境外REITs的發(fā)展歷程和境內(nèi)的探索實(shí)踐

5.貨幣相關(guān)產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）虛擬貨幣的發(fā)展及主要類型（2）虛擬貨幣涉及的主要應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)分析（3）比特幣、以太幣為代表的虛擬貨幣的發(fā)行交易機(jī)制（4）虛擬貨幣涉及的金融創(chuàng)新與金融犯罪（5）境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)虛擬貨幣的監(jiān)管態(tài)度（6）中央銀行數(shù)字貨幣的探索與實(shí)踐

（二）新業(yè)務(wù)

1.科創(chuàng)板

（1）設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的背景與意義（2）股票發(fā)行注冊(cè)制改革的理念和內(nèi)涵（3）科創(chuàng)板股票發(fā)行上市與交易相關(guān)制度安排（4）科創(chuàng)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關(guān)制度安排（5）科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理要求

2.創(chuàng)業(yè)板

（1）創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革的背景與意義（2）創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市與交易相關(guān)制度安排（3）創(chuàng)業(yè)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關(guān)制度安排（4）創(chuàng)業(yè)板投資者教育與適當(dāng)性管理要求

3.北交所

（1）設(shè)立北交所并試點(diǎn)注冊(cè)制的背景與意義（2）北交所股票發(fā)行上市與交易的相關(guān)制度安排（3）北交所再融資、持續(xù)監(jiān)管、轉(zhuǎn)板相關(guān)制度安排（4）北交所投資者教育與適當(dāng)性管理要求

4.金融科技

（1）金融科技的內(nèi)涵、外延及發(fā)展展望（2）金融科技對(duì)證券公司商業(yè)模式的影響（3）金融科技在客戶服務(wù)、財(cái)富管理、智能投資、數(shù)據(jù)信息、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用及案例（4）金融科技對(duì)金融監(jiān)管機(jī)制的影響

5.財(cái)富管理

（1）境外金融市場(chǎng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展模式及經(jīng)驗(yàn)（2）我國(guó)證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型要求（3）零售客戶的分類分級(jí)管理模式（4）財(cái)富管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)配置、投資組合方法（5）商業(yè)銀行的私人銀行業(yè)務(wù)模式借鑒（6）我國(guó)證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的探索及展望

6.場(chǎng)外業(yè)務(wù)

（1）新三板分層制度及相應(yīng)的掛牌、融資及交易業(yè)務(wù)的發(fā)展（2）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的發(fā)展及證券公司參與實(shí)踐（3）證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)展望（4）收益互換、收益憑證業(yè)務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)（5）場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)鏈模式創(chuàng)新

7.跨境業(yè)務(wù)

（1）港股通業(yè)務(wù)的制度安排、投資優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)（2）債券通業(yè)務(wù)的制度安排、發(fā)展趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)（3）滬倫通業(yè)務(wù)的制度安排、發(fā)展趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)（4）A股納入MSCI指數(shù)帶來的跨境業(yè)務(wù)發(fā)展（5）ADR、GDR相關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新（6）證券公司以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)（7）與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議（ISDA、CSA、NAFMII及SAC等），參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易，向客戶提供相應(yīng)金融產(chǎn)品和交易服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)（8）“一帶一路”框架下的資本市場(chǎng)跨境合作相關(guān)業(yè)務(wù)

8.其他

（1）國(guó)際投行FICC業(yè)務(wù)的發(fā)展實(shí)踐（2）FICC業(yè)務(wù)的交易功能、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理（3）FICC業(yè)務(wù)對(duì)我國(guó)證券公司固定收益類業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的影響及發(fā)展前景（4）國(guó)外投行主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的發(fā)展情況（5）國(guó)內(nèi)證券公司開展主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的探索（6）上市公司市值管理的主要手段與典型案例（7）PPP的概念、業(yè)務(wù)模式及作用（8）證券公司參與PPP項(xiàng)目的主要模式、操作流程及案例分析

（三）理論與技術(shù)

1.中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)、金融、資本市場(chǎng)工作的重要會(huì)議精神、重大決策部署

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好新形勢(shì)下的資本市場(chǎng)工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的政策舉措

3.經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)理論、政策與新技術(shù)

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于商業(yè)周期的理論（2）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于機(jī)制、創(chuàng)新、效率的理論（3）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的理論（4）國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易平衡、國(guó)際貨幣體系、匯率及跨國(guó)資本流動(dòng)等問題的理論（5）經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)關(guān)于人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革之間關(guān)系的理論（6）宏觀經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)、工具及其運(yùn)用（7）行為金融學(xué)關(guān)于個(gè)體決策行為與市場(chǎng)運(yùn)行狀況之間關(guān)系的理論（8）互聯(lián)網(wǎng)的新業(yè)態(tài)及經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)特性的研究成果（9）大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈相關(guān)理論及其對(duì)金融業(yè)的影響（10）量化金融理論與模型（11）財(cái)務(wù)分析、估值相關(guān)理論及模型

4.國(guó)際金融監(jiān)管相關(guān)理論與實(shí)踐

（1）金融危機(jī)以來全球金融監(jiān)管改革的主要內(nèi)容及代表性國(guó)家和地區(qū)的改革實(shí)踐（2）金融穩(wěn)定理事會(huì)（FSB）、國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、國(guó)際清算銀行（BIS）、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）等國(guó)際組織關(guān)于金融監(jiān)管改革的政策及指導(dǎo)原則（3）歐盟《金融工具市場(chǎng)指引Ⅱ》（MiFIDⅡ）基本框架及影響（4）美國(guó)《多德-弗蘭克法案》基本框架及影響

5.資本市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

（1）資本市場(chǎng)支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)發(fā)展（2）資本市場(chǎng)支持扶貧攻堅(jiān)、鄉(xiāng)村振興等重大國(guó)家戰(zhàn)略（3）資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的化解處置（4）普惠金融、綠色金融發(fā)展理念（5）會(huì)計(jì)準(zhǔn)則改革對(duì)上市公司及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的影響（6）稅制改革對(duì)資本市場(chǎng)的影響

原文鏈接：https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/P020220708606208287208.pdf