改革后證券從業(yè)資格考試有哪些變化？

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。中國證券業(yè)協(xié)會研究起草了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。改革后證券考試將有哪些變化？下文詳細(xì)為大家說明：

一、考試名稱變更，考試不再是準(zhǔn)入門檻

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。因此改革后或?qū)⒆C券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。

二、確定兩大測試分類

改革后測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評級機(jī)構(gòu)高級管理人員等對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

測試科目：

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試；專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

免試條件：

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第八條，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員中，不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

（一）具備 10 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

三、報(bào)考條件調(diào)整

改革后報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試。

四、成績時效調(diào)整

改革后測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

五、細(xì)化違規(guī)責(zé)任，嚴(yán)肅測試紀(jì)律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。改革后明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。并相應(yīng)采取取消當(dāng)場成績、取消當(dāng)次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。

六、銜接適用，5年過渡期

為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時間。

本細(xì)則發(fā)布前，已經(jīng)參加測試并取得成績的人員，其成績自本細(xì)則發(fā)布之日起五年內(nèi)有效，以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外。

2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

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