2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（10）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（10）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

試題答案：C

2、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運(yùn)營(yíng)管理相同

試題答案：A

3、具有意志性的社會(huì)規(guī)范是（ ）。

A、社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

試題答案：B

5、（ ）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、登記結(jié)算公司

D、證監(jiān)會(huì)

試題答案：A

6、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

D、個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

試題答案：C

7、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

Ⅰ將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

8、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上（ ）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會(huì)計(jì)

Ⅳ信息技術(shù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B