2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（9）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（9）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點(diǎn)！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、4

B、3

C、2

D、5

試題答案：B

2、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

3、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（ ）。

A、固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過 3：1

B、分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1

D、公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級

試題答案：A

4、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取的措施是（ ）。

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

5、下列不屬于對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)是（ ）。

A、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

B、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

C、財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭

D、財(cái)務(wù)顧問主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出答復(fù)

試題答案：D

6、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅱ?qū)α鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量

Ⅲ對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

7、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

Ⅰ市場風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大

Ⅲ強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：C

8、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)每服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺交易報(bào)表

Ⅲ證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

Ⅳ證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C