2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（6）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（6）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（ ）作出書面報告。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券登記結算機構

C、國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所

D、國務院證券監(jiān)督管理機構

試題答案：C

2、下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（ ）。

A、2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

B、未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動

C、證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D、證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營國務院證券監(jiān)督管理機構未批準的業(yè)務

試題答案：C

3、下列關于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（ ）。

A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

B、直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門有義務向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

D、監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

試題答案：D

4、下則關于有限合伙人出資的說法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務

B、有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

C、有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任

D、有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

試題答案：D

5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（ ）。

A、除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當?jīng)全體合伙人一致同意

B、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散

C、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

D、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

試題答案：C

6、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（ ）在流動性風險管理中的職責和報告路線。

A、董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官

B、董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)

C、董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關部門

D、董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

試題答案：C

7、證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結構復雜性

Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

8、設立證券公司需要符合的條件有（ ）。

Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務范圍相應的注冊資本

Ⅲ有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

9、證券包銷協(xié)議的常用條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C