2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（5）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關(guān)于任命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

I.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

II.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

III.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：D

2、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于（ ）。

Ⅰ.實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營

Ⅱ.新股申購

Ⅲ.通過競(jìng)價(jià)交易買入上市交易的股票

Ⅳ.投資于被列入相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

3、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

III.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV.證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

4、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II.偽造、變?cè)鞕C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

30、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（ ）。

I.自由資金和證券

II.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

III.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

IV.依法籌集的其他資金和證券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

5、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ）。

I.制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度

II.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

III.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

IV.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度

A、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III

試題答案：A

6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就（ ）做出決議。

I.新股種類及數(shù)額

II.新股發(fā)行價(jià)格

III.新股發(fā)行的起止日期

IV.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B

7、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（ ）。

I.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違規(guī)罰則

II.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施

III.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等

IV.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求自律機(jī)構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營，可以對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III

試題答案：D