2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式

C、投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回

試題答案：C

2、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

3、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

4、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓

D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易

試題答案：A

6、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（ ）。

A、基本信息

B、財務(wù)狀況

C、誠信記錄

D、教育經(jīng)歷

試題答案：D

7、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（ ）。

A、罰款

B、沒收違法所得

C、警告

D、撤銷業(yè)務(wù)許可

試題答案：D

8、下列關(guān)于股份有限公司收購本公司股份的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊資本而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

9、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A