2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（2）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國(guó)外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

試題答案：C

2、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達(dá)

C、培訓(xùn)

D、考核

試題答案：D

3、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形，正確的是（ ）。

A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

試題答案：D

4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

5、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D、期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

試題答案：B

6、下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

試題答案：B

7、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

I.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

II.持有本公司的股份

III.不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

8、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說法，正確的是（ ）。

I、證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排

II、證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查

III、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最大權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程

IV、證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B