2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（1）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護的是（ ）。

A、信息告知

B、適當性匹配

C、回訪內容

D、風險警示

試題答案：C

2、下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔保

B、證券公司股東可以通過關聯交易占用證券公司資產

C、不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

試題答案：C

3、根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（ ）。

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠實信用

試題答案：A

4、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

B、財務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系

C、上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托

D、上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事

試題答案：A

5、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（ ）。

I.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則

II.根據公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（ ）。

I.住所

II.注冊資本

III.經營范圍

IV.總經理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

II.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

III.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉

IV.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C