證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（2021）

為促進證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應(yīng)資本市場發(fā)展的新形勢、新要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2021）》，包括《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

證券市場基本法律法規(guī)

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔的主要法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和損害客戶利益行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關(guān)法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構(gòu)、債券持有人會議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；掌握違反信息披露規(guī)則的法律責任、違反投資者保護規(guī)則的法律責任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第八節(jié) 證券公司風險處置條例

熟悉證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定；熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定。

了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應(yīng)履行的職責；了解證券公司風險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定；了解證券公司風險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求；掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責；掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定；了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規(guī)定；了解凈資本計算標準；掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風險控制指標標準；了解證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關(guān)要求；了解風險控制指標相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；了解證券公司全面風險管理文化的要求；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；了解首席風險官及風險管理部門的履職保障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求；掌握證券公司風險管理的政策和機制要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風險的定義；掌握證券公司流動性風險管理的目標；熟悉證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循的原則；了解證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風險的定義及業(yè)務(wù)類型；了解信用風險管理應(yīng)遵循的原則；熟悉信用風險管理組織架構(gòu)的要求；了解信用風險識別、評估和控制的要求；了解風險監(jiān)控、報告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 投資者適當性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則；掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責；熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟悉證券公司對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理要求。

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定；掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責分配機制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風險管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險防范的主要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當性管理要求；了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機制；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制；掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求；了解滬倫通與滬深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關(guān)系；掌握證券投資咨詢機構(gòu)及人員從業(yè)管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管要求和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔保的有關(guān)規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理；了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則。

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第六節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風險控制指標；了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

 掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求；掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)；掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解專項計劃管理人主要職責；了解專項計劃設(shè)立、運作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單。

了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責任。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關(guān)要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當性管理、信息披露的有關(guān)要求；了解證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為；熟悉對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任；掌握中介機構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握行業(yè)文化建設(shè)的重要意義；掌握行業(yè)的文化理念；掌握行業(yè)文化建設(shè)的基本要求；熟悉行業(yè)文化建設(shè)十要素。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

了解廉潔從業(yè)的定義；了解證券經(jīng)營機構(gòu)及工作人員的范圍；

了解廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制要求；掌握廉潔從業(yè)的禁止性要求；熟悉廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責任。

第三節(jié) 證券市場誠信管理

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；熟悉證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當符合的要求；了解證券業(yè)從業(yè)人員登記的類別；了解證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序；熟悉證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范及行為準則；掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則；掌握證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機制。

掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔技術(shù)、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任。

了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

了解證券投資基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定；了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類；了解證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管理有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范； 熟悉保薦代表人的權(quán)利及發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件；熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

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