證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來(lái)練習(xí)一下吧！

1、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D、期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

試題答案：B

2、下列關(guān)于股份有限公司收購(gòu)本公司股份的說(shuō)法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊(cè)資本而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

3、下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

試題答案：B

4、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（ ）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

I.經(jīng)營(yíng)管理

II.財(cái)務(wù)狀況

III.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

IV.客戶資產(chǎn)安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

5、下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（ ）。

I.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

II.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

III.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

IV.業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：B

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