證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來(lái)練習(xí)一下吧！

1、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事

試題答案：A

2、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B、對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供

C、應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密

試題答案：B

3、下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。

A、證券公司代銷的集合信托計(jì)劃

B、證券公司代銷的私募股權(quán)基金

C、證券公司代銷的公募基金

D、證券公司代銷的私募證券投資基金

試題答案：C

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年沒(méi)有違法記錄

B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C、認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于1億元

D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

試題答案：C

5、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，下列不在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的是（ ） 。

A、企業(yè)應(yīng)收賬款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

B、礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)

C、土地出讓收益權(quán)

D、租賃債權(quán)

試題答案：D

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