2021年7月證券投資顧問(wèn)勝任能力考試真題及答案

2021年7月證券從業(yè)資格考試定于7月3、4日，考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目。由于證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題，因此本文的真題僅為小編搜集和整理，試題僅供參考。更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站公式投資顧問(wèn)的相關(guān)信息查詢、監(jiān)督。

A.證監(jiān)會(huì)

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.證券交易所

D.公共場(chǎng)所

參考答案：B

2、下列各項(xiàng)中，（）不是銀行等金融機(jī) 構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的內(nèi)部預(yù)警指標(biāo)或信號(hào)。

A.某項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平增加

B.盈利能力下降

C.資產(chǎn)過(guò)于集中

D.所發(fā)行的股票價(jià)格下跌

參考答案：D

3、保險(xiǎn)公司為客戶提供保險(xiǎn)規(guī)劃的目標(biāo)是（）。

A.幫助客戶選擇合適的保險(xiǎn)品種、期限及保險(xiǎn)金額

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化

C.降低和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D.深入了解和分析客戶經(jīng)濟(jì)狀況和投資需求

參考答案：C

4、在組合風(fēng)險(xiǎn)限額管理中確定資本分配的權(quán)重時(shí)，不需要考慮的因素是 （）。

A.過(guò)去的組合集中情況

B.收益率

C.經(jīng)濟(jì)前景

D.組合在戰(zhàn)略層面的重要性

參考答案：A

5、下列各項(xiàng)中，不屬于心里賬戶效應(yīng)的是（）。

A.賭場(chǎng)資金效應(yīng)

B.暈輪效應(yīng)

C.沉沒(méi)成本效應(yīng)

D.成本與損失的不等價(jià)

參考答案：B

6、證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)（）發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。

A.某上市公司

B.特定的指數(shù)期貨合約

C.特定的分級(jí)基金

D.宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況

參考答案：D

7、制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則包括（）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)原則

Ⅱ.損失補(bǔ)償原則

Ⅲ.保險(xiǎn)利益原則

Ⅳ.量力而行原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

8、道-瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（）。

Ⅰ.工業(yè)

Ⅱ.農(nóng)業(yè)

Ⅲ.運(yùn)輸業(yè)

Ⅳ.公用事業(yè)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

9、下列說(shuō)法中，屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的有（）。

Ⅰ.投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.證券收益由歷史收益和標(biāo)準(zhǔn)差刻畫

Ⅲ.證券無(wú)限可分

Ⅳ.稅收和交易費(fèi)用均包略不計(jì)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

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