2020年11月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題（5）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案（81-100）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

31、下列屬于有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品

Ⅱ社會(huì)保障基金

Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ信托產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

32、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。

Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ投資風(fēng)險(xiǎn)放大

Ⅲ強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：C

33、下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷(xiāo)銀行的理財(cái)產(chǎn)品

Ⅲ代銷(xiāo)信托公司的信托計(jì)劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

34、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B

35、證券公司，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。

Ⅰ發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼

Ⅲ證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源

Ⅳ使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：B

36、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（ ）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

Ⅰ持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 3%

Ⅱ最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

Ⅲ在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

Ⅳ上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

37、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

38、保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（ ）。

Ⅰ防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

Ⅱ防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

Ⅲ保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

Ⅳ關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

39、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)

Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況

Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，可不用開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估

Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

40、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的

Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

Ⅲ履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在 1 個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的

Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)一個(gè)工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

41、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）原則采集必要管理措施和技術(shù)，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶(hù)身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公開(kāi)

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

42、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

Ⅰ機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)每服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表

Ⅲ證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

Ⅳ證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

43、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券基金從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制，正確的是（ ）。

Ⅰ監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度，落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)” 

Ⅱ堅(jiān)持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系

Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

44、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)

Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)

Ⅲ認(rèn)沽期權(quán)是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)持定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

Ⅳ認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)持定時(shí)間以特定價(jià)格賣(mài)出的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

45、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（ ）情形的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)前披露利潤(rùn)總額百分之二十以上的

Ⅱ致使公司發(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

46、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有（ ）。

Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開(kāi)、誠(chéng)實(shí)信用、客戶(hù)利益至上原則

Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅲ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理

Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

47、下列不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅲ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

Ⅳ《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

48、下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)犯罪主體的有（ ）。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券公司

Ⅳ保險(xiǎn)公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

49、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（ ）。

Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

50、根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（ ）。

I.終止業(yè)務(wù)關(guān)系

II.限制客戶(hù)交易

III.拒絕提供服務(wù)

IV.提升客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C