2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（61-80）”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

11、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰

Ⅲ證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：D

12、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（ ）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產托管機構

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結算機構

Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：C

13、下列關于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅱ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行條件應當相同

Ⅲ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行價格應當相同

Ⅳ因機構認購股份數額較大，其每股支付的價款，可以低于個人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

14、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（ ）。

Ⅰ規(guī)范性文件

Ⅱ證券公司規(guī)章制度

Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

15、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上（ ）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

16、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（ ）。

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權益保護

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機關采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

17、證券包銷協(xié)議的常用條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

18、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風險管理體系

Ⅱ對流動性風險實施有效識別、計量

Ⅲ對流動性風險實施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

19、證券公司應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現金薪酬情況

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

20、根據《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數，公司由 20 個以下股東出資設立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

21、根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符會的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當限額管理并不定期評估市場融資和資產變現能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：D

22、下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ未經依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任

Ⅲ發(fā)行人的控股服東、實際控制人組織， 指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：D

23、根據《期貨交同易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務

Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

24、下列關于證券交易所風險基金制度的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金

Ⅱ風險基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風險基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

25、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構

Ⅱ專業(yè)的人才隊伍

Ⅲ可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系

Ⅳ有效的風險應對機制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

26、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份（ ）不得轉讓。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內

Ⅲ在離職后半年內

Ⅳ在離職后一年內

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：B

27、下列關于約定購回式證券交易的說法，不正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議，應當將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結算根據交易所成交結果正在辦理的證券登記和現金支付等業(yè)務

Ⅲ中國結算根據證券公司確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結算系統(tǒng)予以確認

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

28、證券公司從事資產管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列屬于中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取的監(jiān)管措施有（ ）。

Ⅰ責令改正

Ⅱ監(jiān)管談話

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

29、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務指引》

Ⅳ《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

30、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重視公司及關聯方的利益

Ⅱ提供適當的投資建議服務

Ⅲ提供投資建議應當具有合理依據

Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B