2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（41-60）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

41、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)》要求比所駐或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（ ）。

A、證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

B、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

C、證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)

D、證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險

試題答案：B

42、下列不屬于對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計入其誠信檔案的事項是（ ）。

A、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

B、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

C、財務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭

D、財務(wù)顧問主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復(fù)

試題答案：D

43、證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（ ）。

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、客戶結(jié)算方式

C、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D、違約責(zé)任

試題答案：B

44、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（ ）可以從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。

A、合規(guī)管理人員

B、技術(shù)人員

C、證券經(jīng)紀人

D、柜臺經(jīng)辦人員

試題答案：D

45、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)具有（ ）資格。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、自營投資業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)

試題答案：C

46、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

試題答案：C

47、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B、具有2年以上投資經(jīng)歷，且近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

試題答案：B

48、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、監(jiān)管談話

B、撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C、責(zé)令改正

D、出具警示函

試題答案：B

49、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立（ ）存放，不得違約動用。

A、存款賬戶

B、信用賬戶

C、專門賬戶

D、產(chǎn)品賬戶

試題答案：C

50、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程實施自律管理。發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對相關(guān)事項進行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或中止發(fā)行

B、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

C、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查

D、監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定停止執(zhí)行

試題答案：D

1、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。

Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本

Ⅲ有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

2、下列屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（ ）。

Ⅰ股票

Ⅱ公司債券

Ⅲ存托憑證

Ⅳ匯票

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

3、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法， 正確的有（ ）。

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：B

5、下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資

Ⅱ合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)

Ⅲ除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

6、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（ ）。

Ⅰ公司股東

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司監(jiān)事

Ⅳ公司高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

7、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)接照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本

Ⅲ證券公司計算核心凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備

Ⅳ證券公司向股東或機構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入核心凈資本或扣減風(fēng)險資本準備

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C

8、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

Ⅱ認股書上認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章

Ⅲ招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

Ⅳ認股人應(yīng)按照所認股數(shù)繳納股數(shù)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：A

9、下列屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（ ）。

Ⅰ決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

Ⅲ對公司增加或者減少注冊資本作出決議

Ⅳ制定公司的具體規(guī)章

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

10、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期

Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定

Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回

Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：C