2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（21-40）”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

21、下列關于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

B、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

試題答案：A

22、證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（ ）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

A、獨立董事

B、合規(guī)總監(jiān)

C、董事長

D、首席風險官

試題答案：D

23、具有意志性的社會規(guī)范是（ ）。

A、社會團隊規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

24、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（ ）。

A、注冊資本最低限額為 3000 萬元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

試題答案：C

25、下列關于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（ ）。

A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

B、直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門有義務向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

D、監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

試題答案：D

26、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確（ ）在流動性風險管理中的職責和報告路線。

A、董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官

B、董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)

C、董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關部門

D、董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

試題答案：C

27、根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應當退還所募資金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算銀行同期貸款利息

C、加算銀行同期存款利息

D、加算金融同業(yè)存款利息

試題答案：C

28、根據(jù)《關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（ ）。

A、固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過 3：1

B、分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1

D、公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級

試題答案：A

29、下列關于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（ ）。

A、健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升

B、證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義

C、健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

D、證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動

試題答案：D

30、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（ ）。

A、責令改正

B、監(jiān)管談話

C、行政拘留

D、出具警示函

試題答案：C

31、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司應在依法合規(guī)有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

試題答案：B

32、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（ ）。

A、交易傭金實行較高上限向下浮動制度

B、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D、傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

試題答案：B

33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（ ）。

A、出具警示函

B、責令改正

C、責令公開說明

D、責令定期報告

試題答案：B

34、下列關于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務

B、證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務

C、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理

D、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務

試題答案：D

35、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（ ）。

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

36、證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（ ）。

A、假借個人名義進行自營業(yè)務

B、由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

C、將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D、將自營賬戶借給他人使用

試題答案：B

37、甲與乙串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（ ）罪。

A、操縱證券市場

B、利用為公開信息交易

C、背信運用受托財產(chǎn)

D、內(nèi)幕交易

試題答案：A

38、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是（ ）。

A、最近兩年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B、具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力

C、具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D、具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗

試題答案：A

39、香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（ ）。

A、深港通

B、港股通

C、滬股通

D、深股通

試題答案：C

40、（ ）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結(jié)算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A