2020年11月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題（1）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案（1-20）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

B、設(shè)立公司必須依法制定公司章程

C、公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

D、公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力

試題答案：D

2、根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（ ）作出書(shū)面報(bào)告。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

試題答案：C

3、根據(jù)《證券法》，代銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）。

A、侵權(quán)責(zé)任

B、代銷(xiāo)的付款方式及日期

C、代銷(xiāo)的期限及起止日期

D、代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

試題答案：A

4、對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、4

B、3 

C、2 

D、5

試題答案：B

5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A、30 

B、25

C、5 

D、20

試題答案：D

6、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

C、證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

試題答案：C

7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

試題答案：C

8、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書(shū)面協(xié)議

C、公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

試題答案：C

9、根據(jù)《證券法》，持有公司（ ）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A、10%

B、20%

C、15%

D、5%

試題答案：D

10、下列說(shuō)法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（ ）。

A、證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B、客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C、證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

D、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

試題答案：D

11、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

B、未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以2 000元以上1萬(wàn)元以下的罰款

C、未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以2 000元以上1萬(wàn)元以下的罰款

D、未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以2 000元以上1萬(wàn)元以下的

試題答案：A

12、根據(jù)《證券法》，收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

B、十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

C、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

D、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

試題答案：C

13、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（ ）決定聘任、解聘。

A、股東大會(huì)

B、總經(jīng)理

C、監(jiān)事會(huì)

D、董事會(huì)

試題答案：D

14、下則關(guān)于有限合伙人出資的說(shuō)法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)

B、有限合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C、有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任

D、有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

試題答案：D

15、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（ ）。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

試題答案：C

16、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運(yùn)營(yíng)管理相同

試題答案：A

17、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、分公司具有法人資格

B、子公司具有法人資格

C、公司不得同時(shí)設(shè)立子公司和分公司

D、分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

試題答案：B

18、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（ ）。

A、公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

B、民事主體法律地位一律平等

C、股東享有有限責(zé)任保護(hù)

D、公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

試題答案：D

19、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C、有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

試題答案：C