合格成績的有效期實(shí)行分類管理:
1、入門資格考試合格成績長期有效。
2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績不再有效。
3、管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。
證券各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績,視為合格成績。
證券管理資質(zhì)合格成績的效用:
1、同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績的,證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試》一個(gè)科目有效合格成績的,證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。
2、同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個(gè)科目有效合格成績的,證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。
3、同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績的,證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員,具備其他相應(yīng)規(guī)定條件,在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。
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