證券從業(yè)《證券投資顧問》考試大綱（2015）下載

中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》，2015年12月10日發(fā)布。目前證券投資顧問勝任能力考試?yán)^續(xù)采用證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）。下文為大家具體介紹，希望能為大家提供幫助，更多資訊，敬請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道。

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

掌握證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式；掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理；掌握證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。

第二節(jié) 主要職責(zé)

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé)；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)。

第三節(jié) 工作規(guī)程

熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的要求；熟悉證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求；熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制；熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴處理機制；掌握對證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求；掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求；掌握證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守；熟悉證券投資顧問人員管理制度；熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。

第四節(jié) 法律責(zé)任

掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征；熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標(biāo)；熟悉生命周期各階段的理財重點；熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。

第二節(jié) 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素；熟悉時間價值與利率的基本參數(shù)；熟悉現(xiàn)值和終值的計算；熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計算；熟悉年金的計算。

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論

熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件；熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義；了解證券系數(shù)?的涵義和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用。

熟悉套利定價理論的原理；掌握套利組合的概念及計算；熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率；熟悉套利定價模型的應(yīng)用。

第四節(jié) 證券投資理論

掌握證券組合的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；熟悉有效證券組合的含義和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置。

第五節(jié) 有效市場假說

熟悉預(yù)期效用理論；熟悉認知過程的偏差；熟悉過度自信和心理賬戶的概念；熟悉羊群效應(yīng)；熟悉時間偏好和損失厭惡效應(yīng)；了解前景理論；熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念；熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫；掌握金融市場泡沫的特征和規(guī)律；了解行為資產(chǎn)定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設(shè)條件；了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別；掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征；掌握有效市場假說在證券投資中的應(yīng)用。

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