2020年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2020年證券從業(yè)第二次考試在即，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2020年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來(lái)看下吧！

1.融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.僅在證券交易所

B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所

C.僅在場(chǎng)外交易場(chǎng)所

D.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

答案：D

2.約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司（）。

A.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利

B.可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行使該權(quán)利

C.應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利

D.不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，應(yīng)由客戶行使該權(quán)利

答案：A

3.客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

答案：B

4.向客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財(cái)師

D.證券投資顧問(wèn)

答案：D

5.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（　　）。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶

Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C