2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（3）

2020年第二次考試時間定于9月12日至13日，考試在即，為了幫助大家更好的準備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習，希望能幫助大家更好的備考。更多相關(guān)資訊，請持續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

2.在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的（）作為（）持有人參加投票。

A.客戶；實際

B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：實際

C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：名義

D.客戶；名義

答案：C

3.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

答案：D

4.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

答案：D

5.公司不得向其股東融資融券，但不包括（）

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

答案：C

6.下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法，錯誤的是（）

A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當力求交易成本最小化

B.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

C.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當使用持有人的交易傭金使持有人受益

D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當尋求最佳交易執(zhí)行

答案：B

7.依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院國資委

答案：C

8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責令暫停發(fā)布證券研究報告

Ⅳ.責令加強業(yè)務(wù)學習

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9.根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當提交的證明文件包括（）

Ⅰ.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

Ⅱ.證監(jiān)會認可的相應(yīng)考試成績合格證書

Ⅲ.財務(wù)顧問推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函

Ⅳ.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10.根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法中正確的有（）。

Ⅰ.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》專門對證券公司自營業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

Ⅲ.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》監(jiān)管機構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

Ⅳ.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A