2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2020年證券從業(yè)第二次考試在即，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，希望能對大家的備考有所幫助！

1.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。

A.開放、公平、公正

B.公開、公平、公正

C.公開、對等、公正

D.公開、公平、平等

答案：B

2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。

A.3

B.2

C.4

D.5

答案：D

3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（）。

A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

4.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式

C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

答案：B

5.向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以（）。

A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

答案：C

6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用（）。

Ⅰ.客戶資金

Ⅱ.自有資金

Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7.下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C