2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司設(shè)立條件

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章 程;

（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

（三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。