2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（8）

1.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（）。

A.內(nèi)幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

答案：C

2.客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

答案：B

3.證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進(jìn)行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

答案：A

4.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。

Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D