2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題（7）

1.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

答案：D

2.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（?。?。

A.1年

B.3年

C.5年

D.長(zhǎng)期有效

答案：B

3.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體不包括（）。

A.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

B.證券交易所、證券公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

答案：D

4.依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委

答案：C

5.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（　　）。

I.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

II.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

III.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D