2020年8月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

刷題是考試?yán)锊豢苫蛉钡囊粋€(gè)重要環(huán)節(jié)，刷的題目里真題是非常具有價(jià)值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規(guī)律，非常具有參考意義。本次小編給到敬愛啊分享的是2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的部分真題及答案，供大家參考。

1.下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.律師事務(wù)所

B.自然人

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

答案：C

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

答案：B

3.上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

A.證券自營(yíng)

B.保薦

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券資產(chǎn)管理

答案：B

4.證券公司合并、分立的，涉及客戶僅益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）評(píng)估。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

答案：D

5.下列關(guān)于法的特征的說(shuō)法，借誤的是（）。

A.法具有意志性，是由制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法具有強(qiáng)制性，強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的手段

答案：D

6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

答案：D

7.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。

I.證券投資顧問

II.證券分析師

III.客戶經(jīng)理

IV.保薦代表人

A、I、II

B、I、IV

C、II、II

D、III、IV

答案：A

8.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。

Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)

Ⅳ.10%以上的證券中斷交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C