2019年11月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

1.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的是（）。

I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

答案：B

2、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有（）。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

3、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同常用條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

答案：C

4、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。

I.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤(rùn)分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

5、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用（）席位進(jìn)行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營(yíng)

答案：D

6、下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

答案：A

7.上市公司最近（）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

答案：B

8.根據(jù)滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括（）。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

答案：A

9.根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

答案：B

11.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

答案：B

12、有下列（）情形之一的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期

II.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

III.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個(gè)工作日投資者少于2人

IV.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

答案：C

13、下列關(guān)于法的特征錯(cuò)誤的是（）。

A.法具有意志性，是由制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法具有強(qiáng)制性，強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的手段

答案：D

14、交易所規(guī)定融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易超過(guò)（）。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.十二個(gè)月

答案：B

15、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A 出資人財(cái)產(chǎn)

B 股東財(cái)產(chǎn)

C 經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)

D 全部財(cái)產(chǎn)

答案：D

16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說(shuō)法正確的是（）。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.于某因重大過(guò)失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

答案：C

17.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

答案：D

18.下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法,正確的是（）。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織名單,依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒(méi)有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

答案：C

19.根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場(chǎng)的是（）。

A.上市公司對(duì)債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)

D.與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

答案：D

20.證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（）。

I 泄露客戶(hù)商業(yè)秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶(hù)約定分享投資收益

IV 為客戶(hù)之間融資提供中介、擔(dān)保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

21.合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括（）。

A.有3 個(gè)以上合伙人

B.有書(shū)面合伙協(xié)議

C.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資

D.有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

答案：A

22.證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

23.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū),并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

答案：A

24.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的（）或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)。

的,責(zé)令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風(fēng)險(xiǎn)偏好

III身份

IV 證券投資經(jīng)驗(yàn)

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

25.根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有（）。

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

26.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。

A 有兩個(gè)以上合伙人

B 有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C 有書(shū)面合伙協(xié)議

D 有臺(tái)伙企業(yè)的名稱(chēng),但不必有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

答案：D

27.基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A 管理人隨時(shí)確定

B 不確定

C 托管人隨時(shí)確走

D 固定

答案：D

28.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括（）。

I當(dāng)日委托

Ⅱ整數(shù)委托

Ⅲ市價(jià)委托

Ⅳ開(kāi)市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

答案：A

29.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社?；?/p>

Ⅲ企業(yè)年金

Ⅳ社會(huì)公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

答案：A

30.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類(lèi)分為（）。

I國(guó)庫(kù)券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

答案：C

31.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

I真實(shí)性

Ⅱ準(zhǔn)確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開(kāi)性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、答案：C