2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（2）

1、操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

A、獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B、獲取內(nèi)幕信息

C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D、誘騙投資者

正確答案：A

2、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

正確答案：A

3、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。

A、嚴(yán)格把關(guān)

B、責(zé)任到人

C、法律制裁

D、行業(yè)自律

正確答案：A

4、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

5、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案：C

6、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案：C

7、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取（）監(jiān)管措施。

A、行政

B、強(qiáng)制

C、自律

D、經(jīng)濟(jì)

正確答案：C

8、財務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是（）。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責(zé)令改正

正確答案：C