改革后將考試類別劃分為了三個(gè)梯度:一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試。
1、一般從業(yè)資格考試,即“入門資格考試”。主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
考試科目設(shè)定兩門,名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為100題。
考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試,即“專業(yè)資格考試”。主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所常用的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。
保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
考試時(shí)間均為180分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后,應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績(jī)不再有效。
3、管理類資格考試,即“管理資質(zhì)測(cè)試”。主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所常用的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門,分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
考試時(shí)間均為120分鐘,考試題型均為選擇題,考試題量均為120題。
合格成績(jī)有效期維持3年不變。
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