關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

中證協(xié)發(fā)[2020]23號

各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)新修訂《證券法》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會公告[2020]18號），現(xiàn)就對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

二、登記類別。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個類別。

三、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機(jī)構(gòu)及時補(bǔ)正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。

四、機(jī)構(gòu)責(zé)任。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人（登記管理員）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、登記信息查詢。協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號，方便投資者查詢。

六、違規(guī)處理。機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以注銷登記。

七、銜接安排。已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程，機(jī)構(gòu)無需重新填報登記信息。

特此通知。

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年3月4日