證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.29）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、央行票據屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（  ）。

A. 已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統性牌轉讓的證券

B. 已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券

C. 經金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

D. 已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

【答案】B

2、取得證券業(yè)從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（       ）年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A. 1       B. 2         C.    3           D. 4

【答案】C

3、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（       ）。

l. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

II. 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

III. 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A. I   III  IV  

B. I   II   III   

C. I   II   III  IV 

D. II   III  IV

【答案】A

4、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（       ）。

I.風險收益特征     II.基本性質   III.發(fā)行依據       IV.投資安排

A. III  IV

B.I   II   III  IV

C. I    II   IV 

D. I   III

【答案】B

5、證券公司開展資產管理業(yè)務，應當向客戶披露的內容包括（  ）。

Ⅰ. 客戶資產管理業(yè)務資質

Ⅱ. 管理能力和業(yè)績

Ⅲ. 市場風險

Ⅳ. 法律風險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D