證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.21）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下明關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（  ）。

A. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

B. 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶交易

C. 經(jīng)總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)

D. 自營業(yè)務(wù)應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理

【答案】C

2、保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整她反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（  ）年。

A.1      

B. 5

C. 10    

D. 3

【答案】C

3、個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當具備的條件中錯誤的是（  ）。

A. 未負有數(shù)額較大較大未清償?shù)膫鶆?wù)

B. 最近3年內(nèi)在符合監(jiān)督規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C. 具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

D. 最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰

【答案】C

4、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當對收購人或其控股股東的（  ）給予警告，并處罰款

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部門負責(zé)人

Ⅲ. 直接負責(zé)的主管人員

Ⅳ. 其他直接責(zé)任人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險損失包括（  ）。

Ⅰ. 擔保物被強制平倉

Ⅱ. 融資融券成本增加

Ⅲ. 因標的證券終止上市，被提前了結(jié)融資融券交易

Ⅳ. 因融資融券標的證券范圍調(diào)整，被提前了結(jié)融資融券交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ        

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D