證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.18）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉(cāng)信息，多次先于或同時(shí)與資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉(cāng)并從中獲利，李某的行為屬于（  ）。

A. 內(nèi)幕交易行為 

B. 操縱市場(chǎng)行為 

C. 利用未公開信息交易行為 

D. 欺詐客戶行為

【答案】C

2、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（  ）個(gè)月內(nèi)不得面向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A．12

B．2

C．3

D．6

【答案】D

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ．賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）

Ⅱ．證券委托買賣

Ⅲ．清算交割

Ⅳ．投資者教育與適當(dāng)性管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的說(shuō)法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律性規(guī)則四個(gè)層次

Ⅱ．法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)刑法》等

Ⅲ．部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價(jià)

Ⅱ．證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．證券公司與客戶是委托代理關(guān)系

Ⅳ．證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報(bào)酬

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C