證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.16）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是（  )。

A．監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生

B．公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃

C．公司董事會可以檢查公司財務

D．董事會會議由董事長召集和主持

【答案】C

2、為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的（  )保管基金資產。

A．基金份額登記機構

B．基金托管人

C．基金份額持有人

D．基金管理人

【答案】B

3、風險監(jiān)控部門發(fā)現(xiàn)證券自營業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（    ）報告并提出處理建議。

Ⅰ．證券自營部門

Ⅱ．董事會

Ⅲ．稽核部門

Ⅳ．投資決策機構

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（    ）。

Ⅰ．不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

Ⅱ．本罪的主觀方面為故意

Ⅲ．侵害了投資者的利益

Ⅳ．本罪主體為一般主體，單位不構成主體

A．Ⅰ、Ⅳ   

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ   

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（       ）。

I.風險收益特征     II.基本性質   III.發(fā)行依據       IV.投資安排

A. III  IV     B.I   II   III  IV     C. I    II   IV       D. I   III

【答案】B