證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.11）

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1、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（  ）。

A．沒收違法所得

B．撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

C．罰款

D．判刑

【答案】D

2、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)布證券研究報告中包含誤導(dǎo)性信息

Ⅱ．利用發(fā)布證券研究報告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動

Ⅲ．發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員同時從事證券自營與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ．將證券研究報告內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（  ）的原則。

Ⅰ．自愿

Ⅱ．有償

Ⅲ．無償

Ⅳ．誠實信用

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由（  ）決定。

Ⅰ．股東（大）會

Ⅱ．董事會

Ⅲ．監(jiān)事會

Ⅳ．審計委員會

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】A