證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.3）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（   ）個工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】B

2、期貨交易所會員大會由（   ）召集，每年召開—次。

A. 監(jiān)事會

B. 董事會

C. 理事會

D. 中國證監(jiān)會

【答案】C

3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括（   ）。

I. 對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置的方式和方法

III. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（   ）。

Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

Ⅱ. 進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

Ⅲ. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（   ）。

I. 取得證券投資咨詢從業(yè)資格

II. 取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

III. 加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

IV. 加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A