2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.25）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的（  ）保管基金資產(chǎn)。

A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

B. 基金托管人

C. 基金份額持有人

D. 基金管理人

【答案】B

2、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（  ）。

A. 出具警示函

B. 監(jiān)管談話

C. 追究刑事責(zé)任

D. 責(zé)令改正

【答案】C

3、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（  ）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 證券交易所

C. 中國證券登記結(jié)算有限公司

D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

4、A公司為上市證券公司，該公司的下列行為中，不屬于操縱證券市場的手段有（  ）。

Ⅰ. 單獨(dú)或者通過合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

Ⅱ. 將證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開操作

Ⅲ. 在自己實(shí)際控制用戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅳ. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、根據(jù)《 上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題有（  ）。

Ⅰ. 交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行

Ⅱ. 交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

Ⅲ. 交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其它人為破壞等情形

Ⅳ. 交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B