2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.16）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，（  ）有權(quán)撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可。

A. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B. 證券交易所

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 工商管理部門(mén)

【答案】A

2、保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，注冊(cè)資本不低于（  ）億元人民幣。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】D

3、未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

【答案】B

4、股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)主要包括（  ）。

I. 公司名稱(chēng)

II. 股票發(fā)行價(jià)格

III. 股票的編號(hào)

IV. 公司成立日期

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶(hù)開(kāi)立的一般要求，客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署（  ）等文件。

Ⅰ. 《證券交易委托代理議書(shū)》

Ⅱ. 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

Ⅲ. 《買(mǎi)者自負(fù)承諾書(shū)》

Ⅳ. 《客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A